作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括( )。
①交易场所和交易组织形式不同
②交易的监管程度不同
③金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定
④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
考查金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别。
作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间也存在以下区别:
(1)交易场所和交易组织形式不同。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易,而远期交易在场外市场进行双边交易。
(2)交易的监管程度不同。在世界各国,金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均须符合监管要求,而远期交易则较少受到监管。
(3)金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定。
(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。