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( )的内容和格式由中国期货业协会制定。

  • A.《期货交易效益说明书》
  • B.《期货经纪合同》
  • C.《期货交易风险说明书》
  • D.《指引》
查看答案 纠错
答案: C、D
本题解析:

《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同《<期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

更新时间:2021-12-12 12:23

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判断题

境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法,并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。(  )

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单选题

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列( )法院提起诉讼。

  • A.期货公司所在地中级人民法院
  • B.期货公司所在地基层人民法院
  • C.甲住所地高级人民法院
  • D.甲住所地基层人民法院
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多选题

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。

  • A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
  • B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
  • C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
  • D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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多选题

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的有( )。

  • A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
  • B.从事期货自营业务,需经国务院批准
  • C.从事资产管理业务,应当依法登记备案
  • D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
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多选题

当期货市场出现( )等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A.某会员操纵期货产品交易价格
  • B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
  • C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁
  • D.某期货产品价格达到涨停板
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多选题

某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知,该客户保证尽快补齐,第二日该客户并未追加保证金,该账户保证金仍然低于交易所规定,该客户要求期货公司保留持仓,并和期货公司签订书面保留持仓协议,则( )。

  • A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定
  • B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定
  • C.持仓保留期间损失由期货公司负责,穿仓损失由投资者负责
  • D.持仓保留期间损失由投资者负责,穿仓损失由期货公司负责
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单选题

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。

  • A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任
  • C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
  • D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
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多选题

王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是( )。

  • A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
  • B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
  • C.王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
  • D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
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单选题

王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应( )。

  • A.调减注册资本
  • B.增加净资本
  • C.调减净资本
  • D.增加流动负债
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判断题

期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时,不得进行诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。( )

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