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中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项( )。
本题考查中国证监会事中事后监管的措施。根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;(包括B选项)(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(4)查阅、复制与被调查事件有关的资料;对可能被转移、隐匿或者销毁的文件和资料,可以予以封存;(包括A选项)(5)查询当事人和与被调查事件有关的账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经批准,可以冻结或者查封;(包括D选项)(6)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖。中国证监会在检查中发现犯罪线索的,可以将违法犯罪线索移送司法机关审查处理。没有刑事拘留权力。(不包括C选项)综上,A、B、D选项不符合题意,C选项符合题意。故本题选C选项。
ETF基金成熟是在( )。
下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。
基金管理人设监事会,监事会向( )负责。
关于私募基金的公开宣传,募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。
Ⅰ.公开出版资料;
Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;
Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;
Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。
( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )时,属于基金的重大事件,需要在临时报告中披露。
存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
董事会审议下列事项,应当经过2/3以上的独立董事通过( )。
Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易;
Ⅱ.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;
Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告;
Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具,比较适合较为保守的投资者。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。