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违反国家规定,有下列( )行为,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪。
违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪:①未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;②买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;③未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或
者非法从事资金支付结算业务的;④其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
ETF基金成熟是在( )。
下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。
基金管理人设监事会,监事会向( )负责。
关于私募基金的公开宣传,募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。
Ⅰ.公开出版资料;
Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;
Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;
Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。
( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )时,属于基金的重大事件,需要在临时报告中披露。
存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
董事会审议下列事项,应当经过2/3以上的独立董事通过( )。
Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易;
Ⅱ.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;
Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告;
Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具,比较适合较为保守的投资者。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。