(2017年)“必备投资者”应同时满足下列（ ）条件。

Ⅰ 以创业投资为主营业务

Ⅱ 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资

Ⅲ 拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

Ⅳ 必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案： C

本题解析：

必备投资者的满足条件之一为：在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资。

更新时间：2021-12-29 12:14

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ETF基金成熟是在（ ）。

• A.加拿大
• B.英国
• C.美国
• D.澳大利亚

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下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。

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• B.本质上是一种指数基金
• C.可以进行套利交易
• D.会出现大幅折价或溢价交易现象

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基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。

• A.股东会
• B.管理层
• C.董事长
• D.董事会

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关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。

Ⅰ.公开出版资料；

Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；

Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

• A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
• B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
• C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

• A.道德
• B.职业道德
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基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。

• A.0.10%
• B.0.20%
• C.0.50%
• D.1%

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存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。

• A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
• B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
• C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调
• D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

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董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。

Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；

Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；

Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；

Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

• A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
• D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

• A.股票基金
• B.债券基金
• C.货币市场基金
• D.混合基金

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按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。

• A.50%
• B.60%
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• D.80%

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