（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。

Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测

Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介

Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改

Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案： A

本题解析：

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项违背了诚实守信的基本要求之一是不得欺诈客户。

更新时间：2021-12-15 04:23

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单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（ ）。

• A.GIRR>NIRR
• B.GIRR=NIRR
• C.GIRR
• D.答案：A

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企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。

• A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
• B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
• C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。

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• B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
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关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。

• A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
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股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）

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关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

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• C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
• D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

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下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。

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• B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
• C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
• D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

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• B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
• C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
• D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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