合规风险管理主要体现在（　　）过程中。

• A.交易规定的执行
• B.投资策略的制定
• C.交易行为的监管
• D.交易规定的执行和交易行为的监控

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答案： D

本题解析：

合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为。

知识点：理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法：

更新时间：2021-12-01 08:22

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基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（ ）。

• A.GIRR>NIRR
• B.GIRR=NIRR
• C.GIRR
• D.答案：A

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企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。

• A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
• B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
• C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
• D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。

• A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
• B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
• C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
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对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。

• A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
• B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
• C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目
• D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

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单选题

关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。

• A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
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• C.只能向合格投资者募集
• D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集

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股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）

• A.一般是投资方单边选择权的条款
• B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
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• D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资

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关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

• A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
• B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
• C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
• D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

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关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。

• A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
• B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人
• C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
• D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

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下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。

• A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
• B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
• C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
• D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

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单选题

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

• A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
• B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
• C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
• D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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