2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷8

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1 单选题 1分

（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

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正确答案：A

本题解析：

清算是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

2 单选题 1分

募集机构应当对投资者的商业秘密及（ ）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。

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正确答案：B

本题解析：

募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。

3 单选题 1分

下列不属于获得从业资格的途径是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

获得从业资格的具体途径有两个:

（1）通过考试，通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试，或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《股权投资基金基础知识》考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格;

（2）通过资格认定.

4 单选题 1分

公司增加注册资本程序包括（ ）。

Ⅰ.由股东大会作出决议

Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件

Ⅲ.发行新股须进行审批

Ⅳ.进行公告和公积金转增资本

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正确答案：C

本题解析：

公司增加注册资本程序:（1）由股东大会作出决议（2）增量发行新股应符合法定条件（3）发行新股须进行审批（4）进行公告（5）公积金转增资本（6）变更登记。

5 单选题 1分

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。

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正确答案：D

本题解析：

基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。

6 单选题 1分

下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（ ）。

Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作

Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来

Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金

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正确答案：D

本题解析：

契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金，其中，基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作；基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来；资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

7 单选题 1分

私募股权投资起源和盛行于（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资起源和盛行于美国。

8 单选题 1分

在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）

Ⅰ、分别支付清算费用

Ⅱ、职工的工资

Ⅲ、会保险费用和法定补偿全

Ⅳ、缴纳所欠税款

Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产

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正确答案：D

本题解析：

在清算退出的资产分配顺序上，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿全，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

9 单选题 1分

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

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正确答案：B

本题解析：

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

10 单选题 1分

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资基金的设立和资金算里，为后期业务开展铺平了道路。通常，私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为机购投资者。