2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷4

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1 单选题 1分

下列属于成长型股票的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

2 单选题 1分

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

3 单选题 1分

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。

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正确答案：B

本题解析：

―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

4 单选题 1分

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

B选项:公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

5 单选题 1分

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

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正确答案：B

本题解析：

基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

6 单选题 1分

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。

7 单选题 1分

LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。

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正确答案：B

本题解析：

LOF基金份额的申购、赎回，采用“金额申购、份额赎回”的原则。

8 单选题 1分

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

D项，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

9 单选题 1分

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

固定比例投资保险策略英文简称CPPI。

10 单选题 1分

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

产品（Product）：注重开发的功能，要求产品有独特的卖点，把产品的功能诉求放在第一位。

价格 （Price）： 根据不同的市场定位，制定不同的价格策略，产品的定价依据是企业的品牌战略，注重品牌的含金量。

分销 （Place）： 企业并不直接面对消费者，而是注重经销商的培育和销售网络的建立，企业与消费者的联系是通过分销商来进行的。

促销（Promotion）：企业注重销售行为的改变来刺激消费者，以短期的行为（如让利，买一送一，营销现场气氛等等）促成消费的增长，吸引其他品牌的消费者或导致提前消费来促进销售的增长。