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发布时间： 2021-12-31 08:18
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某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（ ）。
本题解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
本题解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
本题解析：
《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为1000万元。
某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。
本题解析：
《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外．期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
本题解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。
本题解析：
《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值；(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。而题中的较低者为1000×80％=800(万元)。
根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。
本题解析：
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
本题解析：
《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
试卷分类：期货投资分析
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