当前位置:首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题汇
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发布时间: 2021-12-29 17:01
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下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()
本题解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。
本题解析:
基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会授权,发布行业自律规则。其中《证券投资基金法》属于法律法规,不属于行业自律规则。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
本题解析:
股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()
本题解析:
股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定,对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
某合伙型基金共有50名投资者,现其中1名投资者拟转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()
本题解析:
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。
股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括()。
本题解析:
股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:(1)基金合同已生效一段时间,如6个月以上;(2)应登载完整的业绩记录;(3)如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。
增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%的股权。按此投资方按实际投资后,甲公司注册资本将变更为()万元。
本题解析:
投资1亿后获得20%的股权,则企业投后估值为:1亿/20%=5亿元。投资前估值为5-1=4亿元,注册资本占投资估值的比例=1000万元/4亿= 2.5%,则投资后注册资本=5亿元*2.5%=1250万元。
新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的,()将注销该私募基金管理人登记
本题解析:
登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间,登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。
试卷分类:基金法律法规、职业道德与业务规范
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