2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1 单选题 1分

下列不属于分级基金份额认购的特点的是(　)。

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正确答案：D

本题解析：

分级基金份额认购的特点是募集方式分为合并募集和分开募集、合并募集投资者可以以母基金代码进行认购、分开募集仅限于证券型分级基金。

　　【考点】基金的募集与认购

2 单选题 1分

2013年，(　)专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

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正确答案：B

本题解析：

2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

　　【考点】内部控制的目标和原则

3 单选题 1分

我国上海、深圳证券交易所属于(　)。

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正确答案：A

本题解析：

证券交易所是基金的自律管理机构之一。

　　【考点】基金销售适用性

4 单选题 1分

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

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正确答案：A

本题解析：

证券交易所自律管理的内容包括：

　　①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

　　②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

　　【考点】基金销售适用性

5 单选题 1分

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是(　)。

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正确答案：C

本题解析：

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

　　【考点】合规管理机构设置

6 单选题 1分

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

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正确答案：B

本题解析：

基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。

　　基金监管的基本原则包括以下几个方面：

　　①保障投资人利益原则;

　　②适度监管原则;

　　③高效监管原则;

　　④依法监管原则;

　　⑤审慎监管原则;

　　⑥公开、公平、公正监管原则。

　　【考点】内部控制的目标和原则

7 单选题 1分

保本基金于20世纪80年代中期起源于(　)。

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正确答案：A

本题解析：

保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。

　　【考点】基金客户的分类

8 单选题 1分

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

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正确答案：B

本题解析：

B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

　　【考点】基金销售机构人员行为规范

9 单选题 1分

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是(　)。

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正确答案：D

本题解析：

套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易的现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

　　【考点】基金运作信息披露

10 单选题 1分

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的(　)保管。

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正确答案：C

本题解析：

为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使基金托管人成为基金的当事人之一。

　　【考点】内部控制的目标和原则