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2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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发布时间: 2021-12-29 10:14

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1 单选题 1分

基金的具体客户服务流程包括( )。

Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询

Ⅱ.客户档案管理与保密

Ⅲ.受理投诉

Ⅳ.客户资金托管

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正确答案:B

本题解析:

本题考查基金客户服务流程。基金销售机构应制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。参见教材(下册)P160。

2 单选题 1分

合规风险的主要种类包括( )。

Ⅰ.管理合规性风险

Ⅱ.投资合规性风险

Ⅲ.销售合规性风险

Ⅳ.反洗钱合规性风险

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正确答案:A

本题解析:

本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。

3 单选题 1分

基金管理人内部控制机制一般包括( )。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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正确答案:A

本题解析:

本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。参见教材(下册)P178。

4 单选题 1分

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。

Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

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正确答案:A

本题解析:

本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P205。

5 单选题 1分

基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。

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正确答案:A

本题解析:

基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。

6 单选题 1分

基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。

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正确答案:B

本题解析:

基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)认定的可以从事基金销售的其他机构。

7 单选题 1分

基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

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正确答案:D

本题解析:

基金年度报告要披露:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

8 单选题 1分

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是( )。

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正确答案:C

本题解析:

本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材(上册)P76。

9 单选题 1分

基金合同所包含的重要信息不包括( )。

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正确答案:D

本题解析:

基金合同包含以下两类重要信息:①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息,包括基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项;②基金合同特别约定的事项,包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

10 单选题 1分

基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性

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正确答案:D

本题解析:

基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中信息沟通的重要性。

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