2015年《基金从业资格证证券投资基金基础知识》真题1

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1 单选题 1分

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。

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正确答案：D

本题解析：

境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

　　①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　②所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

【考点】中国基金国际化发展

2 单选题 1分

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是(　)。

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正确答案：A

本题解析：

对单个基金的分析研究通常是将其与同类基金进行比较，考察其在相同市场环境下的业绩表现。对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量分析法。

【考点】其它考点

3 单选题 1分

下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是(　)。

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正确答案：D

本题解析：

我国QDII基金产品的特点有：QDII 基金的投资范围较为广泛、QDII 基金的投资组合较为丰富、专业性强、投资更为积极主动、QDII基金产品的门槛较低。

【考点】中国基金国际化发展

4 单选题 1分

下列关于基金估值的说法，正确的是(　)。

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正确答案：B

本题解析：

基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算，以确定基金资产公允价值的过程。

【考点】基金资产估值

5 单选题 1分

基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的(　)。

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正确答案：B

本题解析：

UCITS基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券，或在成员国、非成员国其他有管制的、正常运作的、被认可的、对公众开放的可转让证券。基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券。基金投资于以上规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%;投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高10%，两者之和也不能高于10%。

【考点】海外市场发展

6 单选题 1分

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

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正确答案：A

本题解析：

境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

　　①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;

　　②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

【考点】中国基金国际化发展

7 单选题 1分

UCITS五号指令的改革计划不包括(　)。

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正确答案：A

本题解析：

UCITS五号指令的改革计划包括加强托管人的责任、完善收益回报政策及信息披露等内容。

【考点】海外市场发展

8 单选题 1分

下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。

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正确答案：B

本题解析：

国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取下列监管措施确保投资者的合法权益：

　　①向投资者充分披露有关信息;

　　②保护客户资产;

　　③公平、准确地进行资产评估和定价;

　　④证券投资基金的份额赎回。

【考点】海外市场发展

9 单选题 1分

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是(　)。

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正确答案：C

本题解析：

具体而言，货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。

【考点】基金利润及利润分配

10 单选题 1分

　91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的(　)估值。

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正确答案：C

本题解析：

交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。

【考点】基金资产估值