当前位置：首页 → 职业资格 → 初级银行从业资格 → 初级银行业法律法规与综合能力->以下属于国务院银行业监督管理机构的反洗钱职责的是（）。
以下属于国务院银行业监督管理机构的反洗钱职责的是（ ）。
国务院银行业监督管理机构的反洗钱职责主要有： 1．参与制定银行业金融机构反洗钱规章；
2．对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；
3．发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告；
4．审查新设银行业金融机构或者银行业金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准；
5．法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
A、B、C三个选项属于中国人民银行的反洗钱职责。
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是（ ）。
银行从业人员在进行理财顾问活动中，要了解客户的财务信息如投资偏好等。()
理财师在进行保险业务销售时，需遵守()的原则。
下列客户信息中属于财务信息的有（ ）。
在对借款人的贷后监控中，管理状况监控的特点是对“人及其行为”的调查。（ ）
关于项目现金流量分析，下列说法正确的有（ ）。
基金推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
（ ）阶段建议进一步提升资产安全性，将80％以上资产投资于储蓄及固定收益类理财产品，同时购买长期护理类保险。
银行仅仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是（ ）。
陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（ ）元。
