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某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是()
【考察考点】保守秘密
保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。本题选项A最符合题意,介绍投资理念属于正常的销售行为。
基金销售机构在履行程序后,可以对以下哪种或哪些费用进行打折 ()
I.认购费
II.申购费
III.销售服务费
IV.赎回费
关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()
证券投资基金有助于防止市场的过度投机,具体体现在证券投资基金()。
基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构()。
某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是() 问题。
关于另类投资基金,以下表述正确的是()。
商业银行担任基金托管人的由()审核。
在宣传销售基金产品时以下行为中违反法规规定的是()。
①合理预测所推介基金的未来业绩
②登载销售人员个人的推荐性文字
③向投资者承诺最低收益率
④登载基金评价机构对过往业绩的评价
基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
申请设立基金时,基金管理人不需要向监管机构提交的文件是()。