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英国本土甲公司拟收购张某所控制的下列中国境内同行业企业乙公司、丙公司、丁公司及戌公司中的一家或几家公司的控股权。甲公司与该4家公司最近一个会计年度的主要财务数据如下表所示(单位:亿元人民币),甲公司与张某无关联关系。不考虑其他因素,下列说法错误的有( )。

保荐代表人胜任能力,押题密卷,2022年08月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷3

Ⅰ 甲公司仅收购乙公司应当进行经营者集中审查

Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查

Ⅲ 甲公司仅收购丁公司无须进行经营者集中审查

Ⅳ 甲公司同时收购丁公司、戌公司应当进行经营者集中审查

Ⅴ 若经初步核算达到申报标准,甲公司应当在集中协议签署前向商务主管部门提出经营者集中申报

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案: D
本题解析:

《国务院关于经营者集中申报标准的规定》第3条规定,经营者集中达到下列标准之一的,经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报,未申报的不得实施集中:

①参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币;

②参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。

《关于经营者集中申报的指导意见》第14条规定,申报人应当在集中协议签署后,集中实施前向国家市场监督管理总局申报。

根据上述标准,Ⅲ项正确。

更新时间:2022-08-11 17:04
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单选题

英国本土甲公司拟收购张某所控制的下列中国境内同行业企业乙公司、丙公司、丁公司及戌公司中的一家或几家公司的控股权。甲公司与该4家公司最近一个会计年度的主要财务数据如下表所示(单位:亿元人民币),甲公司与张某无关联关系。不考虑其他因素,下列说法错误的有( )。

保荐代表人胜任能力,押题密卷,2022年08月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷3

Ⅰ 甲公司仅收购乙公司应当进行经营者集中审查

Ⅱ 甲公司仅收购丙公司应当进行经营者集中审查

Ⅲ 甲公司仅收购丁公司无须进行经营者集中审查

Ⅳ 甲公司同时收购丁公司、戌公司应当进行经营者集中审查

Ⅴ 若经初步核算达到申报标准,甲公司应当在集中协议签署前向商务主管部门提出经营者集中申报

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题

下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法,正确的有( )。

Ⅰ 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存

Ⅱ 会议记录由董事会秘书负责

Ⅲ 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名

Ⅳ 会议记录保存期限不少于5年

  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

下列各项,能够引起所有者权益总额变化的是(  )。

Ⅰ.以资本公积转增资本

Ⅱ.增发新股

Ⅲ.向股东支付已宣告分派的现金股利

Ⅳ.以盈余公积弥补亏损

  • A.Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有( )。

Ⅰ 注册会议评议结论为接受注册的,交易商协会向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期1年

Ⅱ 企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年

Ⅲ 首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件

Ⅳ 注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加

Ⅴ 2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题

公司非公开发行优先股,具有合格投资者资格的有( )。

Ⅰ QFII

Ⅱ 民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上

Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事

Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

Ⅴ 证券公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

下列关于发行人报送申请文件后股票未发行前,变更主承销商、会计师事务所、律师事务所的处理中,正确的有(  )。

Ⅰ.更换律师事务所的,主承销商应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务

Ⅱ.更换主承销商的,应重新履行申报程序,并重新办理公司申请文件的受理手续

Ⅲ.发审会后不允许更换主承销商

Ⅳ.更换会计师事务所的,换后的会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅱ、Ⅲ
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单选题

下列关于政府和社会资本合作(PPP)项目专项债券的说法,正确的有( )。

Ⅰ 发行PPP项目专项债券募集的资金,可用于偿还已直接用于项目建设的银行贷款

Ⅱ 在偿债保障措施完善的情况下,以项目收益债券形式发行的PPP项目专项债券,允许企业使用不超过40%的债券募集资金用于补充营运资金

Ⅲ 主体信用等级达到AA+及以上且运营情况较好的发行主体申请发行PPP项目专项债券,核定发债规模时不考察非金融企业债务融资工具的规模

Ⅳ 上市公司及其子公司可以发行PPP项目专项债券

Ⅴ 主体信用等级达到AA+及以上且运营情况较好的发行主体以项目收益债券形式申请发行PPP项目专项债券,应设置差额补偿机制

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题

以下属于损害客户利益的行为有(  )。

Ⅰ.正常代理客户买卖证券

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

根据中国证监会、住房城乡建设部《关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知》,下列关于住房租赁资产证券化业务开展条件的说法正确的有(  )。

Ⅰ 物业已建成并权属清晰,工程建设质量及安全标准符合相关要求,已按规定办理住房租赁登记备案相关手续

Ⅱ 物业正常运营,且产生持续、稳定的现金流

Ⅲ 发起人(原始权益人)公司治理完善,并有持续经营能力及较强运营管理能力,最近2年无重大违法违规行为

Ⅳ 优先支持大中城市、雄安新区等国家政策重点支持区域、利用集体建设用地建设租赁住房试点城市的住房租赁项目及国家政策鼓励的其他租赁项目开展资产证券化

Ⅴ 重点支持住房租赁企业发行以其持有不动产物业作为底层资产的权益类资产证券化产品

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题

下列关于并购重组委的组成的说法,正确的有( )。

Ⅰ 并购重组委由专业人员组成,人数不多于50名,其中中国证监会的人员不多于11名

Ⅱ 并购重组委委员每届任期2年,可以连任,连续任期最长不超过2届

Ⅲ 对于两次以上无故不出席并购重组委会议的委员,中国证监会应当予以解聘

Ⅳ 并购重组委根据需要按一定比例设置专职委员

Ⅴ 并购重组委委员因违法违规被解聘的,取消其所在工作单位5年内再次推荐并购重组委委员的资格

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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