张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是()
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求
(2022年7月真题)某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还,下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
(2022年7月真题)甲是某期货公司客户,持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
(2022年7月真题)王某曾在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某有到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是()。
(2022年7月真题)内幕信息的泄露人员未实际从事内幕交易的,其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员从事内幕交易的违法所得计算。
(2022年7月真题)实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。
(2022年7月真题)单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证,构成犯罪的,应受的处罚有()。
(2022年7月真题)通常情况下,期货纠纷案件的管辖法院为()。
(2022年7月真题)仅有下列情形,不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()
(2022年7月真题)构成操纵期货市场犯罪,情节特别严重的,处()有期徒刑
(2022年7月真题)期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对( )应当承担赔偿责任