当前位置：首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。
下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
《证券法》对证券公司的证券经纪业务做出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》对证券经纪业务做出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
证券公司分支机构，包括（ ）。
①.从事业务经营的分公司
②.证券营业部
③.证券公司子公司
④.期货子公司
证券行业文化建设要素中，平衡各方利益是证券公司实现稳健经营的基础，其内涵包括（ ）。
①.完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益
②.研究制定明确的与其文化理念和核心价值观相契合的发展战略，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一
③.健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害
④.是坚持诚实守信，遵崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益
下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（ ）。
①.保险公司从业人员可以构成该罪主体
②.该罪和内幕交易罪的信息范围相同
③.该罪主观方面包括故意和过失
④.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。
①.受托从事的介绍业务范围
②.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
③.客户开户和交易流程、出入金流程
④.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①.动态的净资本监控机制
②.逐级问责制度
③.隔离墙制度
④.危机处理机制
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中，正确的是（ ）。
①.明确"单独立户"要求，防止资金被混合使用
②.明确"封闭运行"要求，防止资金被违规动用
③.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户
根据《私募投资基金募集行为管理办法》等，作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足的条件包括（ ）。
①.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
②.基金份额认购金额不低于规定限额
③.合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元
④.合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
①.出具警示函
②.责令暂停发布证券研究报告
③.监管谈话
④.责令改正
根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（ ）。
①.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程
②.共同出资、共担风险、共享收益
③.对合伙企业债务承担责任
④.是经营性组织
下列关于董事、监事和高级管理人员的义务和责任中，正确的有（ ）。
①.不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
②.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
③.董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有
④.董事违反公司章程损害公司股东利益的，股东有权直接提起诉讼要求董事承担赔偿责任
