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申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括( )

  • A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元
  • B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
  • C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
  • D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度;其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
答案: A
本题解析:

最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

更新时间:2022-06-21 07:23
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单选题

下列情形中,需缴纳所得税的是()。

Ⅰ.居民企业之间的股息、红利收益

Ⅱ.公司型投资者以股息红利形式获得的分配

Ⅲ.投资者就其投入资本取得的各类所得

Ⅳ.基金管理人取得的管理费和业绩报酬

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ
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单选题

以()形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

Ⅰ.合伙企业

Ⅱ.契约

Ⅲ.有限公司型基金

Ⅳ.股份公司型基金

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

以并购方式实现退出的程序,正确的顺序是()。

Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书

Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记

Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议

Ⅳ.对目标公司进行尽职调查

  • A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
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单选题

在尽职调查的方法中,二手资料调查的方法有()。

Ⅰ.查找

Ⅱ.索讨

Ⅲ.购买

Ⅳ.交换

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

根据《证券投资基金法》的要求,信托(契约)型基金合同应包括()等内容。

Ⅰ.交易及清算交收安排

Ⅱ.基金财产的估值和会计核算

Ⅲ.基金合同的效力、变更、解除与终止

Ⅳ.基金份额持有人大会及日常机构

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

根据组织形式不同,股权投资基金可以分为()。

Ⅰ.公司型基金

Ⅱ.合伙型基金

Ⅲ.信托(契约)型基金

Ⅳ.并购基金

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括(  )。

Ⅰ.未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金

Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上

Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上

Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ
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单选题

在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

Ⅰ.基金产品的设计

Ⅱ.基金份额的销售

Ⅲ.基金份额的备案

Ⅳ.基金资产的管理

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

基金服务机构应( ),切实防范利益输送。

Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突

Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度

Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度

Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题

国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》,因其提出了十条促进创业投资持续健康发展的纲领性意见,为支持创业投资发展,该意见提出了16项具体措施,包括()。

Ⅰ.大力培育和发展合格投资者

Ⅱ.建立股权债权等联动机制,拓宽创投资金来源

Ⅲ.完善创业投资税收政策

Ⅳ.建立创业投资与政府项目对接机制

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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