甲没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了（　　）的要求。

• A.持证上岗
• B.持续学习
• C.审慎开展执业活动
• D.公平对待客户

答案： C

本题解析：

审慎开展执业活动的基本要求之一为，基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

更新时间：2022-03-12 02:01

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（2017年真题）我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。

Ⅰ．国家法律

Ⅱ．部门规章

Ⅲ．规范性文件

Ⅳ．自律性规则

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。

• A.0.0001
• B.0.001
• C.0.01
• D.0.1

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基金合同特别约定的事项不包括（　　）。

• A.基金运作方式
• B.基金当事人的权利和义务
• C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
• D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）。

• A.持有期限不少于3年
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• C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算
• D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币

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下列基金类型中投资风险最低的是（　　）。

• A.指数基金
• B.债券基金
• C.股票基金
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（　　）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。

• A.金融衍生产品
• B.股票
• C.债券
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下列关于道德的约束性，表述不正确的是（　　）。

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• D.道德的约束力是有限的

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与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（　　）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

• A.内幕信息
• B.法律法规
• C.职业道德
• D.执业规范

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下列关于个人独资企业的表述正确的是（ ）。

• A.个人独资企业设立时，不需要有投资人申报的出资
• B.个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人
• C.个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任
• D.个人独资企业不需要固定的经营场所

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单选题

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

• A.5；10
• B.10；10
• C.10；15
• D.15；15

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