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试阐述金融企业内控机制建设所采取的措施。

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答案:
本题解析:

总述:金融企业内控机制建设所采取的措施包括:加强落实机构主体责任、规范从业人员相关行为,从宏观到微观,从机构到个人,全面进行企业内控机制建设。

1、加强落实机构主体责任

明确商业银行内部控制:是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

比如,《商业银行内部控制指引》,在内部控制职责、内部控制措施、内部控制评价和监督方面作出明确指示。

2、规范从业人员相关行为

对金融机构从业人员相关行为进行规范,推动行业自律和内部廉政建设,提升内控机制有效性,督促各机构员工公平公正履职。

构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系。

总结:在机构主体责任落实的基础上,银行业金融机构应强化境内、外业务的合规管理;而从业人员,完善行业内部信用信息采集、共享机制,将相关行为记人会员信用档案。

更新时间:2021-12-18 21:03

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