按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。

• A.合规部门对王某负责
• B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
• C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
• D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

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答案： D

本题解析：

考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于5人。

更新时间：2021-12-14 20:04

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单选题

甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。

• A.甲企业由60名合伙人设立
• B.甲企业有5名普通合伙人
• C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
• D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

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• A.30
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• C.50
• D.100

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单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）下的罚款。

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证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

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证券法法律体系的组成包括（　　）。

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• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②③④

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以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（　　）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②具有持续经营能力

③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

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• A.①②③
• B.②③④
• C.①③④
• D.①②④

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下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（　　）。

• A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
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• C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
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下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。

• A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
• B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
• C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
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下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

• A.①②③④⑥
• B.②③④⑤
• C.①③④⑤⑥
• D.②③④⑤⑥

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上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。

• A.全体股东所持有表决权的2/3通过
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• D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

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