证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。

①责令改正，给予警告

②没收违法所得

③并处以违法所得2倍以上10倍以下的罚款，至少10万元

④并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

• A.①
• B.①②
• C.①②③
• D.①②④

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答案： D

本题解析：

本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

更新时间：2021-12-24 03:49

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• C.①③④
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• A.①②③④⑥
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• C.①③④⑤⑥
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• C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过
• D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

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