(2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。

Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议

Ⅲ 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

• A.Ⅰ、Ⅳ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案： D

本题解析：

各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（5）基金业协会规定的其他信息。

更新时间：2021-12-23 16:02

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• D.答案：A

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企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。

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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。

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对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。

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关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。

• A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
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股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）

• A.一般是投资方单边选择权的条款
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关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

• A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
• B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
• C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
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关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。

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• B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人
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下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。

• A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
• B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
• C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
• D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

• A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
• B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
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• D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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