下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。

• A.引入了“欧盟护照”的概念
• B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
• C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
• D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

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答案： C

本题解析：

C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

更新时间：2021-12-15 00:35

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基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（ ）。

• A.GIRR>NIRR
• B.GIRR=NIRR
• C.GIRR
• D.答案：A

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企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。

• A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
• B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
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• D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）。

• A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
• B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
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对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。

• A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
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关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）。

• A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
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股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）

• A.一般是投资方单边选择权的条款
• B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
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关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

• A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
• B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
• C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
• D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

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关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。

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下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。

• A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
• B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
• C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
• D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚

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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

• A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
• B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
• C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
• D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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