2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷4

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1 单选题 1分

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。

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正确答案：C

本题解析：

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。

2 单选题 1分

下列关于期权合约的说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头；买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称为期权的多头。

3 单选题 1分

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。

4 单选题 1分

信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（ ）等。

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正确答案：C

本题解析：

信用风险的监控指标主要有债劵基金所持有的债券的平均信用等级、各信用等级债券所占比例等。故选C.

5 单选题 1分

（ ）协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。

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正确答案：D

本题解析：

CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

6 单选题 1分

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。

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正确答案：D

本题解析：

我囯的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下：每日计提的费用=（前一日的基金资产净值*费率）/365，数据带入计算可得:每日计提的费用=（100000*1.5%）/365=4.1（万元）

7 单选题 1分

下列关于权证的分类中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

8 单选题 1分

假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收入回报。

资产回报率＝（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格＝（105-100）/100*100%＝5%;收入回报率＝期间收入/期初资产价格＝3/100*100%＝3%

总持有区间的收益率=资产回报+收入回报＝5%+3%＝8%，故选D.

9 单选题 1分

我国基金资产估值的责任人是（ ），但（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

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正确答案：C

本题解析：

我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

10 单选题 1分

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是汇率风险。