2022年03月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人的职责主要有:

1,依法筹集基金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购,赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.对所管理的不同基金。财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6.编制中期和年度基金报告:

7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格:

8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；:

9.召集基金分额持有人大会；

2 单选题 1分

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.

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正确答案：B

本题解析：

开放式基金成为.证券投资基金的主流产品。

3 单选题 1分

（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

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正确答案：C

本题解析：

基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

4 单选题 1分

披露内容方面应遵循的基本原则不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

5 单选题 1分

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告，修改ETF基金份额参考净值的计算方式，也需经证券交易所认可后公告。

6 单选题 1分

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

近年来，我囯基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在结构个人化、机构多元化。

7 单选题 1分

QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.

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正确答案：B

本题解析：

QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

8 单选题 1分

投资基金按照运作方式可分为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。

9 单选题 1分

下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任的承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

10 单选题 1分

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

除了A、B、C三项外，LOF与ETF的区别还有：基金投资的策略不同；在二级市场的净值报价频率不同。