2021年6月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

试卷预览

1 单选题 1分

下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（　　）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。

2 单选题 1分

全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经（　　）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

3 单选题 1分

下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（　　）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

份额登记机构的职责包括：①妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自账户销户之日起不得少于20年。②基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整。不得隐匿、伪造、篡改或损毁。。

4 单选题 1分

股权投资基金管理人在基金运作中具有（　　）作用。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。

5 单选题 1分

股东大会召开前（　　）日内或者公司决定分配股利的基准日前（　　）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条:记名股票，由股东以背书方式成者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内成者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，但法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

6 单选题 1分

股权投资估值法说法错误的一项是（　　）

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

7 单选题 1分

一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（　　）的同意。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。

8 单选题 1分

投资者投资于股权投资基金时，（　　）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

投资者投资于股权投资基金时，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

9 单选题 1分

（　　）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

管理费与托管费可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

10 单选题 1分

有限合伙制私募股权投资基金起源于（　　）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

有限合伙制私募股权投资基金起源于美国。