2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺7

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1 单选题 1分

（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

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正确答案：A

本题解析：

2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

2 单选题 1分

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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正确答案：D

本题解析：

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：

（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；

（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；

（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；

（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

3 单选题 1分

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.

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正确答案：D

本题解析：

此题考查货币基金的特点。

4 单选题 1分

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

B选项:公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

5 单选题 1分

基金销售机构的准入条件不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。

6 单选题 1分

基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人都可以召集基金份额持有人大会。

7 单选题 1分

QDII是（ ）的首字母缩写。

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正确答案：A

本题解析：

合格境内机构投资者（qualifieddomestic institutional investor，QDII）。

8 单选题 1分

基金当事人不包括（ ）.

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正确答案：B

本题解析：

基金销售机构属于基金市场服务机构。

9 单选题 1分

下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

10 单选题 1分

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。

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正确答案：D

本题解析：

赎回总金额=赎回份额赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额赎回费率；赎回金额=赎回总金额一赎回费用。即赎回总金额=100001．05=10500（元），赎回费用=105000．5％=52．5（元），赎回金额=10500-52．5=10447．5（元）。