2022《证券投资基金基础知识》模拟试卷6

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1 单选题 1分

下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

除中国证监会另有规定外，QDⅡ不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。

2 单选题 1分

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。

3 单选题 1分

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

4 单选题 1分

基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金赎回费率规定不得超过赎回金额的5%。

5 单选题 1分

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（ ）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

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正确答案：A

本题解析：

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的0.25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到0.5％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

6 单选题 1分

与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（ ）等。

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正确答案：D

本题解析：

常用的财务杠杆比率有资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数等。

7 单选题 1分

期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。

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正确答案：B

本题解析：

如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。

8 单选题 1分

下列关于债券与利率的关系说法正确的是（ ）。

Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系

Ⅲ.利率上升时，债券价格上升

Ⅳ.债券的价格与利率呈正向变动关系

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正确答案：C

本题解析：

利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险。债券的价格与利率呈反向变动关系；利率上升时，债券价格下降；而当利率下降时，债券价格上升。

9 单选题 1分

短期回购协议的购买方为资金（ ）方，即（ ）回购方。

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正确答案：D

本题解析：

短期回购协议的购买方为资金贷出方，即逆回购方。

10 单选题 1分

欧洲主要的证券交易所不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

纳斯达克证券交易所是美洲的。