2022《证券投资基金基础知识》模拟试卷4

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1 单选题 1分

我国以发行证券投资基金方式募集资金（ ）营业税。

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正确答案：A

本题解析：

以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。

2 单选题 1分

下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

影响公司发行在外股的行为包括首次公开发行、再融资、股票回购、股票拆分合分配股票权利、权证的行权、兼并收购、剥离等。

3 单选题 1分

（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

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正确答案：B

本题解析：

破产清算是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

4 单选题 1分

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。

5 单选题 1分

下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。在实践中，基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

6 单选题 1分

下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

1.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。2.按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率。3.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。4.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。5.通常所说的年利率都是指名义利率

7 单选题 1分

远期合约的交割方式通常采用（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

远期合约通常用实物交割。

8 单选题 1分

（ ）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

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正确答案：B

本题解析：

交易单位，又称合约规模（contractsize），是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

9 单选题 1分

下列关于回购协议的表述，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

由于质押式回购历史很长，回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。

10 单选题 1分

家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。

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正确答案：B

本题解析：

个人投资者的家庭状况（例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况）也会影响其投资需求。家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于稳健的投资策略。